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广发中证全指金融地产交易型盛开式指数   证券投资基金更新的招募说明书     基金经管东说念主：广发基金经管有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司       时期：二〇二五年六月 【迫切提醒】      本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书。      基金经管东说念主经管的其他基金的事迹不组成对本基金事迹推崇的保证。      基金经管东说念主依照恪尽责守、教授信用、严慎戮力的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 股金融地产行业内采用流动性和商场代表性较好的股票组成指数样本股，以响应沪深两市金 融地产行业内公司股票的举座推崇。      （1）指数样本空间      指数样本空间由同期得志以下要求的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组 成：      （2）选样方法 源、原材料、工业、可选耗尽、主要耗尽、医药卫生、金融地产、信息时刻、电信业务、公 用职业共 10 个行业，将样本空间证券按行业分类方法分为 10 个行业； 额、日均总市值由高到低排行，剔除成交金额排行后 10%以及累计总市值占比达到 98%以后 的证券，何况保抓剔除后证券数目不少于 50 只；行业内剩余证券行动相应全指行业指数的 样本。      接洽标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn 老本基金前，需充分了解本基金的居品性格，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券迥殊的非 系统性风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金法律文献风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等等。本基金 为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金为指数型 基金，主要接纳十足复制法追踪标的指数中证全指金融地产指数的推崇，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。其特定风险包括标的指数禀报与股票 商场平均禀报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的 风险、标的指数变更的风险、追踪舛讹逼迫未达约定认识的风险、指数编制机构罢手服务的 风险、成份券停牌的风险等。   本基金为交易型盛开式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券交易所上市。由于本基金 的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回模式与组合证券 仅在深圳或上海证券交易所上市的 ETF 居品有所互异。如接纳组合证券的“场外什物申购、 赎回”，投资东说念主的申购、赎回恳求在 T+1 日说明，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用；如接纳组合证券的“场里面分什物、部分现款”申购、赎回模式，投资东说念主的申 购、赎回恳求在 T 日说明，申购所得 ETF 份额、赎回所得组合证券及现款替代在 T 日可用。 如投资东说念主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同期抓有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于并吞投资东说念主统统，同期用以申 购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为同 一申购赎回代理券商。投资东说念主认购或申购基金份额时应谨慎阅读本招募说明书。   基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者舒心”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金 运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金居品贵寓概要》 及《基金合同》。 应表示事项等信息进行改革，更新内容截止日为 2025 年 6 月 19 日，接洽财务数据和净值表 现截止日为 2025 年 3 月 31 日（本证明中财务数据未经审计）。                           目 录                第一部分 引子   《广发中证全指金融地产交易型盛开式指数证券投资基金招募说明书》                                 （以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                    （以 下简称“《基金法》”）、            《公开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《证券投资基金销售经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证 券投资基金信息表示经管办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募盛开式 证券投资基金流动性风险经管规则》（以下简称“《流动性风险经管规则》”）、《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                          （以下简称“《指数基金指引》”） 以及《广发中证全指金融地产交易型盛开式指数证券投资基金基金合同》                                （以下简称 “基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或首要遗漏， 并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律职责。   广发中证全指金融地产交易型盛开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或 “本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募的。本基金经管东说念主莫得奉求 或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督经管委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基 金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过甚他接洽规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应谨防查阅基金合同。                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 过甚更新 对基金合同的任何有用改革和补充 型盛开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改革和补充 份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 往往作念出的改革 资基金销售经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改革 开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改革     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改革 金居品贵寓概要》过甚更新 盛开式证券投资基金登记结算业求实施详情》过甚往往作念出的改革     《流动性风险经管规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关对其往往作念出的改革 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的改革 回实施详情》界说的“交易型盛开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 精细追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，接纳盛开式运作神情的基金 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经接洽政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 关法律律例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 （包括其往往改革）及关连法律律例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的 中国境外的机构投资者 投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、退换、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务 他要求，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主坚定了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构 阅历并与基金经管东说念主坚定了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构，包括发 售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 业务 结算有限职责公司 基金份额余额过甚变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 关业务规则过甚往往作念出的改革 份额的行动 兑换为现款的行动 证券、现款替代、现款差额过甚他对价 书规则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 发生的变更 成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及关连用度，则本基金需 向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及关连用度，则投资 东说念主需向本基金补缴差额 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数策画 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策画并由深圳证券交易所在交易时期内发布 的基金份额参考净值，简称 IOPV 销售机构的操作 已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日重新策画） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日重新计 算） 他财富的价值总和 额净值的过程 给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含公约 约定有要求提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开荒行股票、财富支抓 证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等 （包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介                           第三部分 基金经管东说念主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      世界和洽客服热线：95105828                鼓励称呼                    出资比例           广发证券股份有限公司                   54.533%          点火通讯科技股份有限公司                  14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                 14.187%       广州科技金融鼎新投资控股有限公司                 7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.16%                 总     计                 100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公 厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市 委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限职责公司、 广发证券股份有限公司服务。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实行董事、常务副总司理、财务 总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限 职责公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基 金经管有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公 司监事会主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金经管有限公司总司理，兼任广发国际财富经管有 限公司董事会主席、广州投资参谋人学院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有 限公司服务，曾任广发基金经管有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任点火通讯科技股份有限公司董事长，兼任 点火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，点火通讯科技股份有 限公司司理、哈尔滨干事处主任、国内商场总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉点火 时刻服务有限公司总司理，点火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。 曾任德纷乱银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙 岗中银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融鼎新投资控股有限公司董事长，兼任广州产 业投资基金经管有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证 券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广 发证券营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转 型升级发展基金经管有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金经管有限公司董事长，广 州广泰城发权略商榷有限公司董事长，广州科技金融鼎新投资控股有限公司副总司理，广州 汇垠天粤股权投资基金经管有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金经管有限公司董事 长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：安谧董事，博士，教授、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业 （有限合伙）实行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司 总司理，中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文告、总司理，中国东说念主民保障公司 汉口分公司党委文告、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖 北分公司党委文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书， 阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团实行委员会委员，中华联合财产保障股份有 限公司总司理、董事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风 险官。   董茂云先生：安谧董事，博士，教授，现任浙大城市学院法学院教授，兼任浙江合创律 师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教 授、法律系副主任、法学院副院长、法学院教授，宁波大学法学院教授。   姚海鑫先生：安谧董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授，兼任辽宁金 融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商经管学院副院长、工商经管硕士（MBA） 造就中心副主任，辽宁大学发展权略处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。   孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金经管有限公司东说念主力资源部总经 理。曾任职于广发证券股份有限公司。   吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金经管有限公司信息时刻部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息时刻部司理，广发基金经管有限公司运营保障部副总司理。   刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司营销经管部副总司理。曾任广 发基金经管有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销经管部总经 理助理。   喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司合规稽核部总司理。曾任职于 广发基金经管有限公司商场拓展部、金融工程部、居品营销经管部。   高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司金融工程与风险经管部总经 理。曾任广发基金经管有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际财富经管有限公司董事会主席、广州投资参谋人 学院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公司服务，曾任广发基金经管有 限公司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元老本经管有限公司董事长。曾任上海荣臣 集团商场部司理，广发证券有限职责公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金经 理，易方达基金经管有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金经管有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司服务， 历任广发基金经管有限公司上海分公司总司理、轮廓经管部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司固定收益投资总监、固定收益 经管总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保财富经管公司、 工银瑞信基金经管有限公司和长盛基金经管有限公司服务，历任广发基金经管有限公司固定 收益部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、价值投资部 总司理、基金司理。曾在原天同基金经管有限公司服务，历任广发基金经管有限公司研究员、 机构搭理部副总司理、权略发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、成长投资部 总司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金经管有限公司、融通基金经管有限公 司服务，历任广发基金经管有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司基金司理、广发国际财富管 理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴 全基金经管有限公司服务，历任广发基金经管有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务， 历任广发基金经管有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资经管有限公司、合正投资经管有限公司服务。历任广发基金经管有限公司机构 搭理部副总司理，北京分公司总司理，北京干事处总司理，策略与鼎新业务部总司理。    曹世宇先生，应用统计硕士，CFA，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发好意思国房 地产指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广发中证全指金融地产交易 型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广发中证全指金融地产 交易型盛开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广 发国证半导体芯片交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、 广发中证港股通非银行金融主题交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 2 月 27 日起任职)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 30 日起 任职)、广发上证 50 交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 4 月 24 日起任职)、 广发中证云策画与大数据主题交易型盛开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 式集合基金基金司理(自 2024 年 6 月 21 日起任职)、广发国证半导体芯片交易型盛开式指数 证券投资基金集合基金基金司理(自 2024 年 8 月 8 日起任职)、广发中证红利交易型盛开式指 数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 2024 年 9 月 3 日起任职)、广发中证 A100 交易 型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 10 月 28 日起任职)、广发上证 50 交易型开 放式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)、广发国证信 息时刻鼎新主题交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 1 月 7 日起任职)、广发 上证科创板东说念主工智能交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 1 月 15 日起任职)、 广发上证科创板东说念主工智能交易型盛开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 2025 年 6 月 4 日起任职)。曾先后在广发基金经管有限公司金融工程部、权略发展部任研究员，在 财富配置部任研究员兼投资司理，在宏不雅策略部任研究员兼投资司理，在指数投资部任投资 司理，广发中证 100 交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 30 日至 2024 年 10 月 27 日)。    历任基金司理：陆志明，任职时期为 2015 年 3 月 23 日至 2021 年 6 月 17 日；夏浩洋， 任职时期为 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日。    基金经管东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生、总司理助理杨冬先生、投资经管部总司理王明旭先生、策略投资部总司理 李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部总司理林英睿先生等成员组成，傅友 兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、基金经管东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金经管东说念主承诺 会的接洽规则，建立健全里面逼迫轨制，采用有用措施，退缩违反现行有用的接洽法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会接洽规则的行动发生。                      《基金法》及接洽法律律例，建立健全的里面 逼迫轨制，采用有用措施，退缩下列行动发生：   （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不自制地对待其经管的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4） 向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5） 法律律例或中国证监会进犯的其他行动。 律例及行业表率，教授信用、戮力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法谋划；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）有益毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、打扰、进犯或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意背负、阔绰权益；   （7）违反现行有用的接洽法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的接洽规则，泄漏 在职职时代瞻念察的接洽证券、基金的交易私密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （8）违反证券交易场地业务规则，利用对敲、倒仓等技能控制商场价钱，侵犯商场次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中有益含有乌有、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会进犯的行动。   （1）依照接洽法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的接洽法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的接洽规则，泄 漏在职职时代瞻念察的接洽证券、基金的交易私密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 商量等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交易过甚他行为。   五、基金经管东说念主的里面逼迫轨制   基金经管东说念主的里面风险逼迫轨制包括里面逼迫大纲、基本经管轨制、部门业务规章等。 里面逼迫大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和伸开，对各项基本经管轨制的统治和指 导。里面逼迫大纲明确了里面逼迫认识和原则、里面逼迫组织体系、里面逼迫轨制体系、内 部逼迫环境、里面逼迫措施等。基本经管轨制包括风险逼迫轨制、基金投资经管轨制、基金 绩效评估窥探轨制、集合交易轨制、基金管帐轨制、信息表示轨制、信息系统经管轨制、员 工诡秘轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本经管轨制的基础上， 对各部门的主要职责、岗亭树立、服务要求、业务历程等的具体说明。   根据基金经管业务的性格，公司竖立标准递进、权责和洽、严实有用的四说念内控防地： 各业务均制定谨防的操作历程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺顺从，在授权范围 内承担各自职责。 位之间建立迫切业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有 监督的职责。 说念监控防地。合规风控部门属于内核部门，安谧于其他部门和业务行为，对里面逼迫轨制的 实行情况实行严格的查验和监督。 监控防地。                      第四部分 基金托管东说念主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表示接洽东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训导，且具有国外服务、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   行动国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产经管商量、相信商量、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   限制 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067 只， QDII 基金 69 只，笼罩了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，得志了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管限制位居同行前哨。   四、托管业务的里面逼迫轨制   中国银行托管业务部风险经管与逼迫服务是中国银行全面风险逼迫服务的组成部分，秉 承中国银行风险逼迫理念，坚抓“表率运作、稳健谋划”的原则。中国银行托管业务部风险 逼迫服务联接业务各方法，通过风险识别与评估、风险逼迫措施设定及轨制竖立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的 无保钟情见的审阅证明。2020 年，中国银行接续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准 则的里面逼迫审计证明。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，或者有用保证托 管财富的安全。   五、托管东说念主对经管东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》的相 关规则，基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违反法律、行政律例和其他接洽规则，或者 违反基金合同约定的，应当断绝实行，实时文书基金经管东说念主，并实时向国务院证券监督经管 机构证明。基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据交易模范也曾顺利的投资指示违反法律、行政 律例和其他接洽规则，或者违反基金合同约定的,应当实时文书基金经管东说念主，并实时向国务院 证券监督经管机构证明。                     第五部分 关连服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场交易。   本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金经管东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金经管东说念主可根据接洽法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 经管东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请死守各销售机构 业务规则与操作历程。   本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金经管东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金经管东说念主可根据接洽法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 经管东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请死守各销售机构 业务规则与操作历程。   二、注册登记机构   称呼：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东说念主：于文强   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   电话：010-50938888   传真：010-59378907   接洽东说念主：崔巍   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元）   负责东说念主：邓传远   电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 接洽东说念主：邓传远 四、审计基金财富的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊泛泛合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 实行事务合伙东说念主：毛鞍宁 接洽东说念主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册管帐师：冯所腾、何理智                    第六部分 基金的召募   基金经管东说念主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、基金合同过甚他接洽规则召募本 基金，并于 2013 年 9 月 29 日经中国证监会证监许可20131262 号文注册召募。   本基金为交易型盛开式基金，基金存续期为不如期。   本基金自 2015 年 2 月 25 日至 2015 年 3 月 13 日进行发售。本基金召募对象为恰当法律 律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东说念主民 币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                第七部分 基金合同的顺利   一、基金合同的顺利   基金合同已于 2015 年 3 月 23 日肃穆顺利。自基金合同顺利日起，本经管东说念主肃穆脱手管 理本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资金数额   《基金合同》顺利后，一语气二十个服务日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 财富净值低于 5,000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期证明中给予表示；一语气六十个服务 日出现前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会证明并建议惩处决策，如退换运作神情、 与其他基金合并或者休止基金合同等，并召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律律例另有规则时，从其规则。              第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同顺利后，为提高交易便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时期   基金经管东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息表示办法》的接洽规则提前公告。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东说念主向登记结算机构恳求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发生 调养，但调养后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金经管 东说念主可延伸办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                第九部分 基金份额的上市交易   一、基金份额的上市   《基金合同》顺利后，具备下列要求，经向深圳证券交易所恳求，本基金自 2015 年 4 月   基金上市前，基金经管东说念主应与深圳证券交易所坚定上市公约书。基金份额获准在深圳证 券交易所上市的，基金经管东说念主应在基金份额上市日的 3 个服务日前发布基金份额上市交易公 告书。   二、基金份额的交易   基金份额在深圳交易所的上市交易、暂停或休止上市交易，应遵命《深圳证券交易所交 易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等接洽规则。   三、暂停上市交易   基金份额上市交易时代出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易， 并报中国证监会备案：   当暂停上市情形摈斥后，基金经管东说念主可向深圳证券交易所建议归附上市恳求，经深圳证 券交易所核准后可归附本基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金归附上市公告。   四、休止上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可休止基金的上市交易，并 报中国证监会备案：   基金经管东说念主应当在收到深圳证券交易所休止基金上市的决定之日起 2 日内发布基金休止 上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市要求而被深圳证券交易所休止上 市的，本基金将在履行适当模范后由交易型盛开式指数证券投资基金变更为以中证全指金融 地产指数为标的指数的指数基金。若届时本基金经管东说念主已有以该指数行动标的指数的指数基 金，基金经管东说念主将本着吝啬基金份额抓有东说念主正当权益的原则，登科其他合适的指数行动标的 指数，报中国证监会备案并实时公告。   五、基金份额参考净值的策画与公告   基金经管东说念主或者基金经管东说念主奉求中证指数有限公司在关连证券交易所开市后根据申购赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策画基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券 交易所在交易时期内发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中进犯用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。   六、在不违反法律律例及不毁伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，本基金不错恳求在包括 境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开抓有东说念主大会审议。   七、如改日深圳证券交易所推出 ETF 的新业务，如分级 ETF 等，在不毁伤基金份额抓有 东说念主利益的前提下，经基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金将增设分级份额。基金管 理东说念主可就分级后的一齐或部分份额恳求上市。本基金基金合同相应给予修改，此项修改无需 召开基金份额抓有东说念主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。             第十部分 基金份额的申购、赎回与退换   本基金现在接纳两种申购赎回模式，差别是“场外什物申购赎回”模式和“场内申购赎 回”模式。什物申购赎回通过中国证券登记结算有限职责公司办理，场内申购赎回通过深圳 证券交易所办理。   本基金将差别编制场外什物申购赎回清单和场内申购赎回清单。T 日的申购赎回清单在 当日开市前公告。其中，场内申购赎回清单在深圳证券交易所和基金经管东说念主网站公告，场外 什物申购赎回清单在基金经管东说念主网站公告。   一、场外什物申购赎回业务规则   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申购赎回 代理券商提供的其他神情办理基金份额的申购与赎回。   基金经管东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金经管东说念主网站公示。 在关连要求许可的前提下，基金经管东说念主可加多或调养申购赎回代理机构，并在基金经管东说念主网 站公示。   （1）盛开日及盛开时期   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所和深圳证 券交易所的平淡交易日的交易时期，但基金经管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时期变更或其他特殊情况， 基金经管东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的接洽规则在指定媒介上公告。   （2）申购、赎回脱手日及业务办理时期   基金经管东说念主自基金合同顺利之日起不超过 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时期在申 购脱手公告中规则。   基金经管东说念主自基金合同顺利之日起不超过 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回脱手公告中规则。      本基金可在基金上市交易之前脱手办理申购、赎回，但在基金恳求上市时代，可暂停办 理申购、赎回。      在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回盛开日前 2 日依照《信 息表示办法》的接洽规则在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时期。      （1）申购、赎恢复顺从深交所《业务详情》和《登记结算业求实施详情》过甚他关连规 定。      （2）本基金接纳份额申购和份额赎回的神情，即申购和赎回均以份额恳求。      （3）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。      （4）申购、赎回恳求提交后不得清除。      基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金经管东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息表示办法》的接洽规则在指定媒介上公告。      （1）申购和赎回的恳求神情      投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东说念主规则的模范，在盛开日的具体业务办理 时期内建议申购或赎回的恳求。      投资东说念主在提交申购恳求时须按申购赎回清单备足申购对价，投资东说念主在提交赎回恳求时须 抓有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求无效。      （2）申购和赎回恳求的说明      基金投资者申购、赎回恳求在 T+1 日进行说明。      对于投资东说念主提交的申购恳求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的申购恳求以及 T 日基 金经管东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的组合证券、现款替代款和预估现款 差额。T+1 日，基金经管东说念主对冻结情况恰当要求的申购恳求给予说明。如冻结情况不恰当要 求，则申购恳求失败。      对于投资东说念主提交的赎回恳求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的赎回恳求以及 T 日基 金经管东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日， 基金经管东说念主根据冻结情况对投资东说念主的赎回恳求给予说明。如投资东说念主抓有的恰当要求的基金份 额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回 对价，则赎回恳求失败。   投资东说念主可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询接洽恳求的说明情况。投资东说念主 应实时查询接洽恳求的说明情况。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限职责 公司及关连证券交易所最新的关连规则。   T+1 日，登记结算机构根据基金经管东说念主对申购、赎回恳求的说明信息，为投资者办理组 合证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给关连证券交易所、申购赎回代理券商、基金 经管东说念主和基金托管东说念主。通常情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券 在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金经管东说念主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行计帐 并交收，登记结算机构不错依据关连规则对此提供代收代付服务并完成交收。对于说明失败 的恳求，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额给予解冻，申购赎回代理券商将对冻 结的资金给予解冻。   如若登记结算机构在计帐交收时发生活帐交收参与方不可平淡践约的情形，则依据《登 记结算业求实施详情》的接洽规则进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现款差额、 现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款未能 按时足额交收的，基金经管东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其 他基金份额抓有东说念主或基金财富的损失。   若投资东说念主用以申购的部分或一齐组合证券或者用以赎回的部分或一齐基金份额因被国度 有权机关冻结或强制实行导致不及额的，基金经管东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额抓有东说念主或基金财富遭遇损失的，基金管 理东说念主有权代表其他基金份额抓有东说念主或基金财富要求该投资者进行补偿。   （4）基金经管东说念主在不毁伤基金份额抓有东说念主权益、并不违背交易所和登记结算机构关连规 则的情况下可更正上述模范。基金经管东说念主最迟须于新规则脱手日前按照《信息表示办法》的 接洽规则在指定媒介公告。    （1）投资东说念主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎 回单元为 1000000 份。    （2）当接受申购恳求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基金经管东说念主 应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，基金经管东说念主基于投资运作与风险 逼迫的需要，可采用上述措施对基金限制给予逼迫。具体规则请参见关连公告。    （3）基金经管东说念主可根据商场情况，在法律律例允许的情况下，调养上述规则的数目或比 例限制。基金经管东说念主必须在调养前依照《信息表示办法》的接洽规则在指定媒介上公告。    （1）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金经管东说念主应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、 现款差额过甚他对价。    （2）申购赎回清单由基金经管东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市 前文书深圳证券交易所及登记结算机构，并在深圳证券交易所及基金经管东说念主网站公告。T 日 的基金份额净值在今日收市后策画，并在 T+1 日公告，策画公式为策画日基金财富净值除以 策画日发售在外的基金份额总和，保留到一丝点后 4 位，一丝点后 5 位四舍五入。如遇特殊 情况，不错适当延伸策画或公告，并报中国证监会备案。    （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的圭臬收 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的关连用度。    T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各因素证券数据、 现款替代标志、现款替代保证金率、T 日不错现款替代比例上限、T 日预估现款差额、T-1 日 现款差额、T-1 日基金份额净值过甚他关连内容。      组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。      现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。      接纳现款替代是为了在关连成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效 率，基金经管东说念主在制定具体的现款替代方法时死守自制及公开的原则，以保护基金份额抓有 东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息表示。      （1）现款替代分为 3 种类型：进犯现款替代(标志为“进犯”)、不错现款替代（标志为 “允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。      进犯现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。      不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行动一齐或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。      必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行动替代。      （2）不错现款替代      ①适用情形：在通过“不错现款替代比例上限”来逼迫不错现款替代比例的前提下，如 无特殊情况，将除树立为“必须现款替代”和“进犯现款替代”情形之外的股票树立为“可 以现款替代”。接纳不错现款替代时，应充分商量由此激发的商场套利行动对基金份额抓有东说念主 可能变成的利益毁伤。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策画公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调养的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金 率)      对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主需在证券归附交易后买入，而施行买入价钱加上 关连交易用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清 单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。如若预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的施行成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的施行成本，则基金经管东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理模范      T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代 金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有平淡交易的 2 个交易日（简称为 T+3 日）内，基金经管 东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未 能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+3 日收盘价策画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，关连证券交易所平淡交易日已达到 20 日而该证券平淡交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价 策画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个服务日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交易日),基金经管东说念主将 应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，现款替代多退少补资金的 计帐和交收在 T＋3 日后 2 个服务日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个交易日)内完成， 登记结算机构对此提供代收代付服务。   ④替代限制：为有用逼迫基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金经管东说念主可规则投资东说念主使用 不错现款替代的比例算计不得超过申购基金份额财富净值的一定比例。现款替代比例的策画 公式为：                n                ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权调养的T-1日收盘价                i?1   现款替代比例（%）=         申购基金份额 ? T-1日基金份额净值   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数调养将被剔除、或基金经管东说念主出于 保护抓有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策画方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其经除权调养的 T-1 日收盘价。4、预估现款差额关连内容   预估现款差额是指由基金经管东说念主猜度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的估 计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。      预估现款差额的策画公式为：      T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值-(申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调 整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中进犯用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 调养后的开盘参考价乘积之和)      其中，T 日经除权调养后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则策画公式中的“T-1 日最小 申购、赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为 正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其策画公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须用现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+ 申购赎回清单中进犯现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资 东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      基金经管东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的花式进行修改。      申购、赎回清单的花式例如如下：      基本信息               最新公告日历：             20150211                基金称呼：          广发中证全指金融地产 ETF              基金经管公司称呼：         广发基金经管有限公司                基金代码：               159940              标的指数代码：                     000992     T-1 日 信息内容            现款差额（单元：元）：                      0            最小申购、赎回单元财富净              值（单元：元）：            基金份额净值（单元：元）：                 1.0000 T 日 信息内容            预估现款差额（单元：元）：              -9624.00            不错现款替代比例上限：                   40.000%             是否需要公布 IOPV：                   是            最小申购、赎回单元（单元：                  份）：            最小申购赎回单元现款红利              （单元：元）：            申购赎回组合证券只数：                   123 只              是否盛开申购：                       是              是否盛开赎回：                       是             是否盛开保证金申购：                     否  组合信息内容 证券代码        证券简称       股票数目         现款替代 现款替代保证 固 定 替 代                                     标志          金率          金额（单                                                             位：元）   二、场内申购赎回业务规则  投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申购赎回代理 券商提供的其他神情办理基金的申购和赎回业务。  基金经管东说念主在脱手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据施行 情况加多或减少申购赎回代理券商，并给予公告。  （1）盛开日及盛开时期  投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平淡交易日的交易时期，但基金经管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同顺利后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时期变更或其他特殊情况， 基金经管东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的接洽规则在指定媒体上公告。  （2）申购、赎回脱手日及业务办理时期  在确定“部分什物、部分现款申购赎回”脱手时期后，基金经管东说念主应在脱手办理申购、 赎回前依照《信息表示办法》的接洽规则在指定媒体上公告申购与赎回的脱手时期。  基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回。投资 东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回恳求且登记结算机构说明接受的，视为 投资东说念主鄙人一盛开日建议的申购、赎回恳求，并按照下一盛开日的恳求处理。  （1）基金接纳份额申购和份额赎回的神情，即申购和赎回均以份额恳求。  （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。  （3）申购、赎回恳求提交后不得清除。  （4）申购、赎恢复顺从业务规则的规则。  （5）基金经管东说念主可在不违反法律律例且对抓有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，或依 据深圳证券交易所或登记结算机构关连规则过甚变更调养，对上述原则进行调养。基金经管 东说念主必须在新规则脱手实施前依照《信息表示办法》的接洽规则在指定媒体上公告。  （1）申购和赎回的恳求神情  投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东说念主规则的模范，在盛开日的具体业务办理 时期内建议申购或赎回的恳求。  投资东说念主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须抓有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求无效。  （2）申购和赎回恳求的说明  投资者申购、赎回恳求在受理应日进行说明。如投资者未能提供恰当要求的申购对价， 则申购恳求失败。如投资者抓有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，则赎回恳求失败。  投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回取得的股票当日可卖出。  （3）申购和赎回的计帐交收与登记  本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的 计帐交收适用关连业务规则和参与各方关连公约过甚往往改革的接洽规则。  投资者 T 日申购得手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管 东说念主。  投资者 T 日赎回得手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东说念主和 基金托管东说念主。  如若登记结算机构和基金经管东说念主在计帐交收时发现不可平淡践约的情形，则依据业务规 则和参与各方关连公约过甚往往改革的接洽规则进行处理。  基金经管东说念主、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律律例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的模范以及计帐交收和登记的办理时期、神情、处理规则等进行调养，基金经管东说念主 应最迟于新规则脱手实施前在指定媒体公告。  投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。  基金经管东说念主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等因素在不违反关连法律法 规的情况下对基金的最小申购赎回单元进行调养并提前公告。  当接受申购恳求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基金经管东说念主应当 采用设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基 金份额抓有东说念主的正当权益，具体规则请参见关连公告。  现在，本基金最小申购赎回单元为 1000000 份。基金经管东说念主可根据商场情况、商场变化以 及投资者需求等因素，在法律律例允许的情况下，调养申购与赎回的数目或比例限制，基金 经管东说念主必须在调养前依照《信息表示办法》的接洽规则在指定媒介上公告并报中国证监会备 案。  （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚 他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主应托福的组合证券、现 金替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定。  （2）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的圭臬收取 佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的关连用度。  （3）T 日的基金份额净值在当日收市后策画，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，不错 适当延伸策画或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单由基金经管东说念主编制。T 日的申购 赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。改日，若商场情况发生变化，或关连业务规则 发生变化，基金经管东说念主不错在不违反关连法律律例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单 的策画和公告时期进行调养并提前公告。  （1）申购赎回清单的内容  T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成份 证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他关连内容。  （2）申赎现款  “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中加多的捏造证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。  （3）组合证券关连内容  组合证券是指基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。  （4）现款替代关连内容  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。  A.现款替代分为 3 种类型：进犯现款替代（标志为“进犯”）、不错现款替代（标志为 “允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“进犯”、“允许”和“必须”。  对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  进犯现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款行动替代。  不错现款替代适用于统统成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款行动一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款行动替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款行动替代，根据基金经管东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。  必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款行动替代。  B.不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  【1】对于深市成份证券  ① 适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证券，    不实时差额部分用现款替代。  ② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策画公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调养的 T-1 日收盘价。如若深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文书规则的参考价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主需在证券平淡交易 后买入，而施行买入价钱加上关连交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如若 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差额； 如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。  ③替代金额的处理模范  T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。  在 T 日后被替代的成份证券有平淡交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金经管东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则 以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价策画的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所平淡交易日已达到 20 日而该证券平淡交易日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。  若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时代 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。  T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金经管东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给关连申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关连款项的清 算交收将于尔后 3 个服务日内完成。  ④替代限制：为有用逼迫基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金经管东说念主可规则投资者使用 不错现款替代的比例算计不得超过申购基金份额财富净值的一定比例。现款替代比例的策画 公式为：  如若深圳证券交易所现款替代比例策画公式发生变化，以深圳证券交易所文书规则的为 准。  【2】对于沪市成份证券  ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对树立不错现款替代 的沪市成份证券一齐用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的策画公式为：  申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）  赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调养的 T-1 日收盘价。如若上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文书规则的参考价钱为准。  申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主将买入该证 券，施行买入价钱加上关连交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如若预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主将卖出该证 券，施行卖出价钱扣除关连交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如若预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金经管东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金经管东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据此 收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金经管东说念主将自 T 日起在收到申购交易说明后按照“时期优先、实时申报”的原则按次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易说明后按照“时期优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金经管东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有平淡交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时期优先的原则为：申购赎回场所相似的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后顺 序按照深交所说明申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金经管东说念主在上交所一语气竞价时代，根据收到的深交所申购赎回确 认记录，在时刻系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交易指示。   基金经管东说念主按照“时期优先”的原则按次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购说明时期标准，以替代金额与被替代证券的按次施行购入成本（包 括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时期优先”的原则按次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回说明时期标准，以替代金额与被替代证券的按次施行卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金经管 东说念主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应 补交的款项。  T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包 括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包 括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价策画的未购入的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。  T+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入（卖 出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若 未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价 格扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价策画的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所平淡交易日已达到 20 日而该证券平淡交易日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交易用度） 加上按照最近一次收盘价策画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖 出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价策画的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时代 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。  T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金经管东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给关连申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关连款项的清 算交收将于尔后 3 个服务日内完成。  C.必须现款替代  ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金经管东说念主出于保护抓有东说念主 利益等原因觉得有必要树立必须现款替代的成份证券。  ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策画方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以该证券开盘参考价钱。  （5）预估现款差额关连内容  预估现款差额是指为便于策画基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结恳求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金经管东说念主策画的现款数额。  T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其策画公式为：  T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须现 金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各进犯现款替代成份证券的数目与相应证券 调养后 T 日开盘参考价相乘之和）  其中，该证券调养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证 券的调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则策画公式中的“T-1 日最 小申购赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为 正、为负或为零。  （6）现款差额关连内容  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其策画公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须现款替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中各进犯现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之 和）  T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。  （7）申购赎回清单的花式  申购赎回清单的花式例如如下：      基本信息               基金称呼：              -             基金经管公司称呼：        广发基金经管有限公司               基金代码：              -              认识指数代码：                   -               基金类型：                跨商场 ETF T-1 日 信息内容               现款差额：               -1179.27 元        最小申购、赎回单元财富净                值：              基金份额净值：               3.9052 元 T 日信息内容              预估现款差额：              -41324.45 元           不错现款替代比例上限：               50.00%           是否需要公布 IOPV：                是           最小申购、赎回单元：             1000000.00 份           最小申购赎回单元现款红                利：           一齐申购赎回组合证券只                数：              是否盛开申购：                 允许              是否盛开赎回：                 允许           今日净申购的基金份额上                                    不设上限                限：           今日净赎回的基金份额上                                    不设上限                限：        单个证券账户今日净申购的                                    不设上限              基金份额上限：        单个证券账户今日净赎回的                                    不设上限              基金份额上限：               今日累计可申购的基金份额                                                不设上限                       上限：               今日累计可赎回的基金份额                       上限：               单个证券账户今日累计可申                                                不设上限                   购的基金份额上限：               单个证券账户今日累计可赎                                                不设上限                   回的基金份额上限： 成份股信息内容 证 券 代 证 券 股份数 现 金 现 金 替 现 金 替 申购替代金额 赎回替代金额 挂 牌 码        简称   量       替 代 代溢价 代折价                                         商场                       标志    比例       比例          申赎                                                               深圳          现款                                                               商场          吉祥                                                               深圳          银行                                                               商场          万科                                                               深圳           A                                                               商场     …    …        …   …       …           …        -            -         …          浦发                                                               上海          银行                                                               商场     …    …        …   …       …           …        -            -         …          苏农                                                               上海          银行                                                               商场     说明：此表仅为表示，以施行公布的为准。     三、断绝或暂停申购的情形及处理神情      发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 恳求。 时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当暂 停接受基金申购恳求。 者指数编制单元、关连证券交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 特殊情况指基金经管东说念主无法料想并不可逼迫的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通 讯故障、电力故障、数据舛讹等。 时。 产生负面影响，从而毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。      发生上述第 1、2、3、4、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定断绝或暂停接 受投资东说念主的申购恳求时，基金经管东说念主应当根据接洽规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时， 基金经管东说念主应实时归附申购业务的办理。      四、暂停赎回的情形及处理神情      发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求： 恳求。 时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当采 取减慢支付赎回对价款项或暂停接受基金赎回恳求的措施。 者指数编制单元、关连证券交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 特殊情况指基金经管东说念主无法料想并不可逼迫的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通 讯故障、电力故障、数据舛讹等。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项时， 基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金经管东说念主应足额支付，在暂 停赎回的情况摈斥时，基金经管东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   五、基金的转托管、非交易过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。               第十一部分 基金的投资   一、投资认识   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数即中证全指金融地产指数的成份股、备选成份股。为更好地 扫尾投资认识，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核 准上市的股票）、新股、债券、权证、股指期货、货币商场器具及中国证监会允许基金投资的 其他金融器具，但须恰当中国证监会的关连规则。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成 份股、备选成份股的比例不低于基金财富净值的 95%，权证、股指期货过甚他金融器具的投 资比例依照法律律例或监管机构的规则实行。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当模范后，可 以将其纳入投资范围。   待基金参与融资融券和转融通业务的关连规则颁布后，基金经管东说念主不错在不改变本基金 既有投资策略和风险收益特征并在逼迫风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融 公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险经管。届时基金参与融资融券、转融通等 业务的风险逼迫原则、具体参与比例限制、用度进出、信息表示、估值方法过甚他关连事项 按照中国证监会的规则过甚他关连法律律例的要求实行，无需召开基金份额抓有东说念主大会决定。   三、投资理念   本基金死守指数化投资理念，在有用漫步风险的基础上以较低的成本取得标的指数所代 表的证券商场的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资器具。   四、投资策略   本基金主要采用十足复制法，即按照标的指数的成份股的组成过甚权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应的调养。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股的比例不低于基金财富净值的 95%。   一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过甚权重构建股票财富投资组合，但 在标的指数成份股发生调养、配股、增发、分红等公司行动导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于交易成本、交易轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同设施整时，基金经管东说念主将对投资组合进行优化，以更精细的追踪标的指数。 本基金将根据商场情况，结合训导判断，轮廓商量关连性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受限定之内，尽量缩小追踪误 差。      在平淡情况下，本基金力图逼迫投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪 偏离度小于 0.2%，年化追踪舛讹不超过 2%。      本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的孳生金融居品，如期权、权证以过甚 他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关连的孳生器具，包括融资融券等。本基金投 资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，力图提高投资效率、裁减交易成本、 缩小追踪舛讹，而非用于投契或用作杠杆器具放大基金的投资。      接洽法律、律例、基金合同以及标的指数的关连规则是基金经管东说念主运用基金财产的决策 依据。      本基金经管东说念主实行投资决策委员会引导下的基金司理负责制。投资决策委员会负责决定 接洽标的指数首要调养的草率决策、其他首要组合调养决策以及首要的单项投资决策。基金 司理决定日常标的指数追踪吝啬过程中的组合构建、调养决策以及逐日申购、赎回清单的编 制等决策。      研究、投资决策、组合构建、交易实行、绩效评估、组合监控与调养等历程的有机配合 共同组成了本基金的投资经管模范。严格的投资经管模范不错保证投资理念的正如实行，避 免首要风险的发生。      （1）研究：数目投资部依托公司举座研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量 的研究效率，开展指数追踪、成份股公司行动等关连信息的征集与分析、流动性分析、舛讹 过甚归因分析等服务，并撰写关连的研究证明，行动本基金投资决策的迫切依据。      （2）投资决策：投资决策委员会依据数目投资部提供的研究证明，如期召开或遇首要事 项时召开投资决策会议，决策关连事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投 资经管的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数，结合研究证明，基金司理主要以十足复制标的指数成份 股权重的方法构建组合。在追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化的前提下，基金司理将采用适 当的方法，提高投资效率、裁减交易成本、逼迫投资风险。   （4）交易实行：交易部负责具体的交易实行，同期履行一线监控的职责。   （5）绩效评估：绩效评估与风险经管组如期和不如期对基金进行投资绩效评估，并提供 关连的绩效评估证明。绩效评估或者说明组合是否扫尾了投资预期、组合舛讹的起原及投资 策略得手与否，基金司理不错据此回来和查抄投资策略，进而调养投资组合。   （6）组合监控与调养：基金司理将追踪标的指数的变动，结合成份股基本面情况、流动 性现象以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和调养，密切追踪标的指数。   基金经管东说念主在确保基金份额抓有东说念主利益的前提下，有权根据环境变化和施行需要对上述 投资模范作念出调养，并在基金招募说明书过甚更新中给予公告。   五、投资组合经管   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定认识组合、制定建仓策略、组合调养。   （1）确定认识组合：基金经管东说念主主要接纳十足复制标的指数成份股的组成及权重的方法 确定认识组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交易成本等因素的分析， 制定合理的建仓策略；   （3）组合调养：基金司理在规则的时期内，接纳适当的方法和措施对组合进行调养，直 至达到精细追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司行动信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司行动信息以 及成份股公司其他首要信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调营养析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的调养等变化，确定标的指数变化是否与预 期一致，分析是否存在互异及互异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合的 影响。   （4）组合抓有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析施行组合与认识组合的 互异过甚原因，并对拟调养的成份股进行流动性分析。   （5）组合调养：找出将施行组合调养为认识组合的最优决策，确定组合交易商量；如发 生标的指数成份股调养、成份股公司发生并购重组等首要事项，基金司理召鸠合议，决定基 金的操作策略；调养组合，达到认识组合的抓仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成过甚权重为基础， 商量 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金经管费、基金托管费等的支付要求，实时查验组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合推崇、追踪舛讹等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪舛讹情况，找出未能有用逼迫较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制规则及调养公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股调养顺利前，分析并制定投资组合调养策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪舛讹。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末根据评估证明分析当月的投资操作、组合现象和追踪舛讹等情况，要点分析 基金的追踪舛讹和追踪偏离度的产生原因、现款逼迫情况、标的指数成份股调养前后的操作 以及成份股改日可能发生的变化等。   在平淡商场情况下，本基金日均追踪偏离度不超过 0.2%，年化追踪舛讹不超过 2%。当跟 踪偏离度和年化追踪舛讹超过上述认识范围时，基金经管东说念主将通过归因分析模子找出追踪误 差的起原，并采用合理措施幸免追踪偏离度和追踪舛讹进一步扩大。   六、标的指数和事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数。本基金标的指数为中证全指金融地产指数。   中证全指金融地产指数由中证指数有限公司在 2011 年 7 月 11 日发布，登科中证全指指 数一齐样本股中属于金融地产行业的个股组成中证全指金融地产指数样本。中证全指金融地 产指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点为 1000 点，旨在响应沪深两市 A 股中金融地产行 业类股票的举座推崇，为投资东说念主投资金融地产行业提供投资标的。   改日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发 生之日起十个服务日内向中国证监会证明并建议惩处决策，如更换基金标的指数、退换运作 神情，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行 表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确如时代，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金投 资运作。   七、风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基 金为指数型基金，主要接纳十足复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   八、基金经管东说念主代表基金专揽鼓励权利的处理原则及方法 额抓有东说念主的利益。 当利益。   九、组合限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 95%；   （2）本基金抓有的一齐权证，其市值不得超过基金财富净值的 3％；   （3）本基金经管东说念主经管的一齐基金抓有的并吞权证，不得超过该权证的 10％；   （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金财富净值的 0.5％；   （5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不 得超过基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超过基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；基金在职 何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得超过基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金财富净值的 金一倍的现款；   （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样财富支抓证券的比例，不得超过基金财富净值 的 10％；   （7）本基金抓有的一齐财富支抓证券，其市值不得超过基金财富净值的 20％；   （8）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)财富支抓证券的比例，不得超过该财富支抓证 券限制的 10％；   （9）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的各样财富支抓证券，不得超 过其各样财富支抓证券算计限制的 10％；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）基金总财富不得超过基金净财富的 140%；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得超过基金财富净值的 15%，因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素以至基金不恰当 前款所规则比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （14）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（12）、（13）项规则外，因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动、标的指 数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的因素以至基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调养。   基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 3 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的 接洽约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。   如若法律律例及监管政策等对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在履 行适当模范后可相应调养进犯行动和投资比例限制规则，不需经基金份额抓有东说念主大会审议， 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当模范后，则本 基金投资不再受关连限制。   十、进犯行动   为吝啬基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院证券监督经管机构另有规则的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）法律、行政律例和国务院证券监督经管机构规则进犯的其他行为；   （7）从事内幕交易、控制证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行为。   运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、施行逼迫东说念主或者与其有其他 首要好坏关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应 当死守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防护利益突破，恰当国务院证券监督经管机构的规 定，并履行信息表示义务。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。   十一、基金的融资、融券   本基金不错根据届时有用的接洽法律律例和监管部门的接洽规则进行融资、融券以及转 融通等关连业务。待基金参与融资融券和转融通业务的关连规则颁布后，基金经管东说念主不错在 不改变本基金既有投资认识、策略和风险收益特征并在逼迫风险的前提下，参与融资融券业 务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险经管。届时基金参与 融资融券、转融通等业务的风险逼迫原则、具体参与比例限制、用度进出、信息表示、估值 方法过甚他关连事项按照中国证监会的规则过甚他关连法律律例的要求实行，无需召开基金 份额抓有东说念主大会。   十二、投资组合证明   广发基金经管有限公司董事会及董事保证本证明所载贵寓不存在乌有记录、误导性述说 或首要遗漏，并对本证明内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2025 年 6 月 23 日复核了本报 告中的财务商量、净值推崇和投资组合证明等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性 述说或者首要遗漏。   本投资组合证明所载数据限制 2025 年 3 月 31 日，本证明中所列财务数据未经审计。    序号       样子        金额(元)            占基金总财富的比例(%)         其中：泛泛股      1,016,423,835.35            99.10             存托凭证                   -                -         其中：债券                      -                -         财富支抓证券                     -                -         其中：买断式回购         的买入返售金融资                   -                -         产         银行进款和结算备         付金算计   注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的算计项不含可退替代款估值 升值。   (1)证明期末按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金财富净   代码            行业类别            公允价值（元）                                                        值比例（％）   A 农、林、牧、渔业                              720,855.00        0.07                                                    -              -   B 采矿业   C 制造业                               1,662,517.17          0.16        电力、热力、燃气及水分娩和供应   D                                   1,775,682.00          0.17        业   E 建筑业                               1,223,505.00          0.12   F 批发和零卖业                                705,544.00        0.07   G 交通运载、仓储和邮政业                            30,552.72        0.00   H 住宿和餐饮业                                         -              -   I 信息传输、软件和信息时刻服务业                   1,555,602.00          0.15   J 金融业                             944,827,360.60         92.23   K 房地产业                             61,577,461.26          6.01   L 租借和商务服务业                          2,328,336.00          0.23   M 科学研究和时刻服务业                             16,005.60        0.00   N 水利、环境和众人设施经管业                                  -              -   O 住户服务、修理和其他服务业                                  -              -   P 造就                                             -              -   Q 卫生和社会服务                                        -              -   R 文化、体育和文娱业                                      -              - S 轮廓                                         -           -      算计                       1,016,423,421.35       99.22 (2)证明期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本证明期末未抓有通过港股通投资的股票。                                                   占基金财富 序号    股票代码     股票称呼   数目(股)       公允价值（元）         净值比例                                                    (％) 本基金本证明期末未抓有债券。 本基金本证明期末未抓有债券。 本基金本证明期末未抓有财富支抓证券。   本基金本证明期末未抓有贵金属。   本基金本证明期末未抓有权证。   （1）本基金本证明期末未抓有股指期货。   （2）本基金本证明期内未进行股指期货交易。   （1）本基金本证明期末未抓有国债期货。   （2）本基金本证明期内未进行国债期货交易。   (1)本基金投资的前十名证券的刊行主体中，交通银行股份有限公司、兴业银行股份有限 公司、招商银行股份有限公司在证明编制日前一年内曾受到国度金融监督经管总局或其派出 机构的处罚。中国农业银行股份有限公司在证明编制日前一年内曾受到中国东说念主民银行的处罚。 中信证券股份有限公司在证明编制日前一年内曾受到中国证监会的处罚。   本基金对上述主体刊行的关连证券的投资决策模范恰当关连法律律例及基金合同的要求。 除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案拜谒， 或在证明编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。   (2)本证明期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规则的备选股票库的情况。   (3)其他财富组成    序号         称呼            金额（元） (4)证明期末抓有的处于转股期的可退换债券明细 本基金本证明期末未抓有处于转股期的可退换债券。 (5)证明期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明 本基金本证明期末前十名股票中不存在畅达受限情况。                             第十二部分 基金的事迹    本基金经管东说念主依照恪尽责守、教授信用、戮力尽责的原则经管和运用基金财富,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截 至 2025 年 3 月 31 日。                                               事迹比拟                         净值增长 事迹比拟               净值增长                            基准收益    阶段                   率圭臬差 基准收益                         ①－③       ②－④               率①                              率圭臬差                         ②           率③                                               ④  自基金合  同顺利起        14.58%       1.41%   -13.05%     1.43%        27.63%   -0.02%  于今 的比拟             广发中证全指金融地产交易型盛开式指数证券投资基金             累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图                       (2015 年 3 月 23 日至 2025 年 3 月 31 日)               第十三部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相安谧。   四、基金财产的督察及贬责   本基金财产安谧于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例 和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章清除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                第十四部分 基金财富的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易场地的交易日以及国度法律律例规则需要对外 表示基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同 投资品种的现行市价及首要变化因素，调养最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境 发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调养最近交易市价， 确定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素， 调养最近交易市价，确定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时刻确定公允价值。交易所上市 的财富支抓证券，接纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时刻确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开荒行有明确锁如期的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会接洽规则 确定公允价值。 公允价值。   （1）股指期货合约以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日 后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金经管东说念主如接纳本项第（1）小项规则的方法对基金财富进行估 值，均应被觉得接纳了适当的估值方法。关联词，如若基金经管东说念主觉得按本项第（1）小项规则 的方法对基金财富进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况，并与 基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值；   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及关连法 律律例的规则或者未能充分吝啬基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据接洽法律律例，基金财富净值策画和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金财富净值的策画 结果对外给予公布。   四、估值模范 策画，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个服务日策画基金财富净值及基金份额净值，并按规则公告。 规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   五、估值舛讹的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹差错时，视为基金份额 净值估值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的瑕疵变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭遇损失的，瑕疵的职责东说念主应当对由于 该估值舛讹遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹职责方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由于估值舛讹职责方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估值舛讹职责方对平直损失承担补偿 职责；若估值舛讹职责方也曾积极配合，何况有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值舛讹职责方草率更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职责方对接洽当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，何况仅对估 值舛讹的接洽平直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹责 任方仍草率估值舛讹负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹职责方应补偿受损方的损失，并在其支付 的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如若取得欠妥 得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加 上也曾取得的欠妥得利返还的总和超过其施行损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。      （4）估值舛讹调养接纳尽量归附至假定未发生估值舛讹的正确情形的神情。      估值舛讹被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：      （1）查明估值舛讹发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定估 值舛讹的职责方；      （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；      （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值舛讹的更正向接洽当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值策画出现舛讹时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施退缩损失进一步扩大。      （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告。      （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。      六、暂停估值的情形 的活跃商场价钱且接纳估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，基金经管东说念主应当暂停 基金估值； 东说念主的利益，决定延伸估值时；   七、基金净值的说明   用于基金信息表示的基金财富净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责策画，基金托管东说念主 负责进行复核。基金经管东说念主应于每个盛开日交易扫尾后策画当日的基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核说明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金 份额净值给予公布。   八、特殊情形的处理 行估值时，所变成的舛讹不行动基金财富估值舛讹处理。 政策变更、商场规则变更等，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然也曾采用必要、适当、合理的措 施进行查验，但未能发现舛讹的，由此变成的基金财富估值舛讹，基金经管东说念主和基金托管东说念主 罢免补偿职责。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施收缩或摈斥由此变成的 影响。                第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已扫尾收益的 孰低数。   三、基金收益分拨原则   本基金收益分拨应死守下列原则： 在收益评价日，基金经管东说念主策画基金份额净值增长率和标的指数同期增长率。基金份额净值 增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值之比减去 1 乘以 100% （时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日重新策画）；标的指数同期增长率 为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日重新策画）； 行收益分拨。基于本基金的性质和性格，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏蚀为前提，收益 分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在恰当基金收益分拨要求的前提下，本基 金收益每年最多分拨 12 次；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨神情等内容。   五、收益分拨决策着实定与公告   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的接洽规则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润策画截止日）的时期不得超过 15 个服务日。   六、收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神情   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。经管费的策画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据接洽律例及相应公约规则，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的样子      下列用度不列入基金用度： 失； 支；      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。               第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：如若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照接洽规则编制基金管帐报表； 说明。   二、基金的年度审计 的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息表示办法》的接洽规则在指定媒介公告。               第十八部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《基金合同》 过甚他接洽规则。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称 “指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介表示，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时期和神情查阅或者复制 公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息表示义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓概要 东说念主大会召开的规则及具体模范，说明基金居品的性格等波及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息表示及基金份额抓有东说念主服务等 内容。   《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》顺利后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三 个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的， 基金经管东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、                         《基金合同》和基金托管公约登载在 指定网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示盛开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回 对价的策画神情及接洽申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金脱手申购、赎回公告   基金经管东说念主应与申购脱手日、赎回脱手日前在指定媒介和基金经管东说念主网站上公告。   （七）申购、赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个盛开日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金经管东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个服务日将基金份额折算日公告登载于 指定报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东说念主应将基金 份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。   （九）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易公告书提醒性公告登载 在指定报刊上。   （十）基金如期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登载 在指定网站上，将年度证明提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度证明中的财务管帐证明 应当经过具有证券、期货关连业务阅历的管帐师事务所审计。      基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明登 载在指定网站上，并将中期证明提醒性公告登载在指定报刊上。      基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度证明，将季度证明 登载在指定网站上，并将季度证明提醒性公告登载在指定报刊上。      基金合同顺利不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度 证明。      如证明期内出现单一投资东说念主抓有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东说念主的权益，基金经管东说念主至少应当在如期证明“影响投资者决策的其他迫切信息”项下 表示该投资东说念主的类别、证明期末抓有份额及占比、证明期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金经管东说念主应当在基金年度证明和中期证明中披 露基金组搭伙产情况过甚流动性风险分析等。      法律律例或中国证监会另有规则的，从其规则。      （十一）临时证明      本基金发生首要事件，接洽信息表示义务东说念主应在 2 日内编制临时证明书，并登载在指定 报刊和指定网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十二）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在商场高尚传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，关连 信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将接洽情况立即证明中国证监会 和基金上市交易的证券交易所。   （十三）计帐证明   基金合同休止的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐证明。基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在指定网站上，并将计帐证明提醒性公 告登载在指定报刊上。      （十四）基金份额抓有东说念主大会决议      基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构备案，并给予公 告。      （十五）中国证监会规则的其他信息。      六、信息表示事务经管      基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示经管轨制，指定专门部门及高等经管东说念主 员负责经管信息表示事务。      基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当恰当中国证监会关连基金信息表示内容与 花式准则等法律律例的规则。      基金托管东说念主应当按照关连法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期证明、更新 的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐证明等公开表示的关连基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。      基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊表示本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关连报送信 息的信得过、准确、齐全、实时。      基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他众人 媒介表示信息，关联词其他众人媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站表示 信息，何况在不同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。      基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主提高信息表示服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律规则的关连规则。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计证明、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。      七、信息表示文献的存放与查阅      照章必须表示的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律律例规则将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 风险揭示      一、投资于本基金的主要风险      证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心计和交易轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：      （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。      （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。      （3）上市公司谋划风险。上市公司的谋划好坏受多种因素影响，如经管才气、财务现象、 商场远景、行业竞争、东说念主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司谋划不善，其股票价钱可能着落，或者或者用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资千般化来漫步这种非系统风险，但不可十足藏匿。      （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货推广的 影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。      基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、经管系统树立欠妥变成操作失实或公司 里面失控而可能产生的损失。经管风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监督查验过程中， 由于决策失实而给基金财富变成的可能的损失；      （2）操格调险：指基金投资决策实行中，由于投资指示不解晰、交易操作失实等东说念主为因 素而可能导致的损失；      （3）时刻风险：是指公司经管信息系统树立欠妥等因素而可能变成的损失。 失。      指基金经管或运作过程中，违反国度法律、律例的规则，或者基金投资违反律例及基金 合同接洽规则的风险。   流动性风险是指在盛开式基金运作过程中，可能会发生基金经管东说念主未能以合理价钱实时 变现基金财富以支付投资者赎回款项或对价的风险。   本基金为 ETF，平淡情况下投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金 财富净值的 95%；投资标的为流动性精良的金融器具；本基金在组合构建过程中，将死守指 数化投资理念，在有用漫步风险的基础上，保抓组合的流动性，防护流动性风险。本基金流 动性精良。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”，谨防了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金经管东说念主不错轮廓利用备用的流动性风险 经管器具以减少或草率基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回恳求被暂停接受、赎回款项 被减慢支付、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本 基金的流动性风险匹配。   （2）实施备用的流动性风险经管器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险经管器具，对赎回恳求等进行限度调养，作 为特定情形下基金经管东说念主流动性风险的扶持措施，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的 情形”，谨防了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主的部分或一齐赎回恳求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的 情形”，谨防了解本基金减慢支付赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时期将可能比一般平淡情形下有所延伸，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金财富估值”中的“六、暂停估值的情形”， 谨防了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回恳求，暂停接受基金申购赎回恳求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   （1）行业投资的风险   本基金的主要投资场所是金融地产行业，须承受政府政策变化、行业景气度变化等影响 金融地产行业的因素所带来的行业风险。   （2）标的指数禀报与股票商场平均禀报偏离的风险   标的指数并不可十足代表统统这个词股票商场。标的指数成份股的平均禀报率与统统这个词股票商场 的平均禀报率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划现象、投资者心计 和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （4）基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险 离度与追踪舛讹。 使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪舛讹。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。 段、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不十足相似；因进犯卖空、对冲机制过甚他器具变成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛讹等, 由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保抓一致，投资东说念主须承担此项调养带来的风险与成本。   （6）基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价逼迫在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （7）参考 IOPV 决策和 IOPV 策画舛讹的风险   基金经管东说念主或者基金经管东说念主奉求中证指数有限公司策画基金份额参考净值（IOPV），并由 深圳证券交易所在交易时期发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时 的基金份额净值可能存在互异，IOPV 策画可能出现舛讹，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策 可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。   （8）退市风险   因本基金不再恰当证券交易所上市要求被休止上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 休止上市，导致基金份额不可接续进行二级商场交易的风险。   （9）投资东说念主申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代。因此，投资东说念主在进 行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的实足的成份 股，导致申购失败的风险。   （10）投资东说念主赎回失败的风险   在投资东说念主提交赎回恳求时，如本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金经管东说念主可能根据成份股市值限制变化等因素调养最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一齐赎回，而只可在二级商场卖出一齐或部分基金份额。   （11）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （12）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 发生变化，轨制调养可能给投资东说念主带来清醒偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易 所过甚他代理机构。 风险。   （13）申购赎回清单现款标志树立风险   基金经管东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标志树立时，将充分商量由此激发的商场套 利等行动对基金份额抓有东说念主可能变成的利益毁伤。但基金经管东说念主不可保证顶点情况下申购赎 回清单现款标志树立的十足合感性。   （14）追踪舛讹逼迫未达约定认识的风险   本基金力图将本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度小于 0.2%，年化 追踪舛讹不超过 2%，但因标的指数编制规则调养或其他因素可能导致追踪舛讹超过上述范围， 本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （15）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和吝啬，改日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的经管和吝啬，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会证明并建议惩处决策，如更换基金标的指数、退换运作神情，与其他基金 合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓 有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资东说念主将靠近更换基金标 的指数、退换运作神情，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金经管东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基 金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与关连商场推崇有在差 异，从而影响投资收益。   （16）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 商场价钱的折溢价水平。 照约定神情进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“申购赎回清单的内 容与花式”关连约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。 取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金经管东说念主可能在申购赎回清单中树立较低的赎回份额 上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。   基金财富投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易规则 等互异带来的迥殊风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、退市风险、集合度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采用将部分基金财富 投资于科创板股票或采用不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）商场风险   科创板个股集合来悔改一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时刻和策略新兴产业畛域。大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在互异，举座投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日脱手涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，商场风险随之高潮。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须得志参与证券交易满两年何况证券账户及资 金账户内的财富在 50 万以上才可参与，二级商场上个东说念主投资者参与度相对较低，机构抓有个 股大都畅达盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他关连流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对谋划现象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）集合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量个股，商场可能存 在高集合度现象，举座存在集合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为商场招供度较高的科技鼎新企业，在企业谋划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股关连性较高，商场推崇欠安时，系统性风险将更为权臣。   （6）政策风险   国度对高新时刻产业扶抓力度及喜爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济时局变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金法律文献中接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场广博 规则等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构(包 括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与 居品风险之间的匹配训导。同期，不同销售机构因其采用的具体评价圭臬和方法的互异，对 并吞居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 施走运作情况等应时调养对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之 间的匹配训导，并须实时见谅销售机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着恰当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如若投资于这些器具，基金 可能会靠近一些特殊的风险。   （2）因时刻因素而产生的风险，如策画机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制竖立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、诓骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 构销售，基金经管东说念主与销售代理机构都不可保证其收益或本金安全。         第二十部分 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的 事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 日起 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 接的； 的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额抓有东说念主 大会对惩处决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金经管东说念主应当实时文书基金托管东说念主。   三、基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货关连业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组和洽采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐证明出具法律 意见书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐证明经具有证券、期货关连业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在指定网站上，并将计帐证明提醒性公告登 载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            第二十一部分 基金合同的内容纲领   一、基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额抓有东说念主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要要求。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过甚他接洽规则，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项专揽 表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他接洽规则，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自行承担投资风险；   （3）见谅基金信息表示，实时专揽权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》休止的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行顺利的基金份额抓有东说念主大会的决定；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；      （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金经管东说念主的权利与义务      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》安谧运用并经管基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度接洽法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；      （9）担任或奉求其他恰当要求的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律规则决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司专揽鼓励权利，为基金的利益专揽因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；      （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益专揽诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在恰当接洽法律、律例的前提下，制订和调养接洽基金认购、申购、赎回、退换 和非交易过户的业务规则；      （17）在法律律例和基金合同规则的范围内决定和调养基金的除调高经管费率和托管费 率之外的关连费率结构和收费神情；   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以教授信用、严慎戮力的原则经管和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划神情管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东说念主的财产相互安谧，对所经管的不同基金差别经管，差别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回价钱的方法恰当《基金合同》 等法律文献的规则，按接洽规则策画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价， 编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；   （10）编制季度、中期和年度证明；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规则，履行信息表示及证明义务；   （12）保守基金交易私密，不透露基金投资商量、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他接洽规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予诡秘，不向他东说念主透露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连贵寓 15 年 以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时期发出，何况保证投资者 或者按照《基金合同》规则的时期和神情，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合 理成本的要求下得到接洽贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；      （19）靠近遣散、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会并文书基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金经管东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益专揽诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金经管东说念主在召募时代未能达到基金的备案要求，                               《基金合同》不可顺利，基金管 理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）实行顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全督察基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基金合同》及国 家法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形，应申报中国证监会， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关连商场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以教授信用、戮力尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场地，配备实足的、及格的熟练基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安谧；对所 托管的不同的基金差别树立账户，安谧核算，分账经管，保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面相互安谧；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他接洽规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金经管东说念主代表基金坚定的与基金接洽的首要合同及接洽凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易私密，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他接洽规则另有规则外，在基 金信息公开表示前给予诡秘，不得向他东说念主透露；   （8）复核、审查基金经管东说念主策画的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具意见，说明基金经管 东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如若基金经管东说念主有未实行《基 金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适当的措施；                               （11）保存基金托管业 务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓 15 年以上；   （12）按规则制作关连账册并与基金经管东说念主查对；   （13）依据基金经管东说念主的指示或接洽规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （14）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规则，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （15）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金经管东说念主的投资运作；   （16）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （17）靠近遣散、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会和银行监管 机构，并文书基金经管东说念主；   （18）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而罢免；   （19）按规则监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （20）实行顺利的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （21）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的模范和规则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额抓有东说念主大会未竖立日常机构。   改日，若本基金推出本基金的集合基金，集合基金的基金经管东说念主不应以集合基金的口头 代表集合基金的全体基金份额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份专揽表决权，但可接 受集合基金的特定基金份额抓有东说念主的奉求以集合基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本 基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   集合基金的基金经管东说念主代表集合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有 东说念主大会的，须先遵命集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金份额抓有东说念主大会，集合基 金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由集合基金的基金 经管东说念主代表集合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   （一）召开事由   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作神情；   （5）提高基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬，但根据法律律例的要求提高该等酬金标 准的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资认识、范围或策略（法律律例和中国证监会另有规则的除外）；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会模范；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或算计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）休止基金上市，但因基金不再具备上市要求而被深圳证券交易所休止上市的情形 除外；   （14）法律律例、           《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的 事项。   （1）调低基金经管费、基金托管费；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》规则的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律律例、深圳证券交易所或者登记结算机构的关连业务规则发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）基金经管东说念主、关连证券交易所和登记结算机构在法律律例、基金合同规则的范围内 调养接洽基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；   （7）标的指数改名或调养指数编制方法，以及变更事迹比拟基准；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东说念主大会的之外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集神情 基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金 经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集； 额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开； 有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻塞、干 扰；      （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书神情 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决神情；      （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；      （4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时期和地点；      （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 金份额抓有东说念主大会所采用的具体通讯神情、奉求的公证机关过甚接洽神情和接洽东说念主、书面表 决意见寄交的截止时期和收取神情。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的神情   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会神情或通讯开会神情召开，会议的召开神情由会议 召集东说念主确定。 场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金经管东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期恰当以下要求时，不错进行基金份 额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主抓有基金份额 的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释恰当法律律例、                         《基金合同》和会议文书的规则，并 且抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证泄漏，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 至日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面神情进行表决。   在同期恰当以下要求时，通讯开会的神情视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公布关连提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管 东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的神情收取基金份额 抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不影 响表决效用；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓有东说念主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的奉求东说念主抓 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释恰当法律律例、                              《基金合同》和会议文书 的规则，并与基金登记注册机构记录相符；   参加基金份额抓有东说念主大会的抓有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主参加，方可召开。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神情下，起初由大会主抓东说念主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如若基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效用。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和联 系神情等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以特别决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的神情通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作神情、更换基金经管东说念主或者基金托管 东说念主、休止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有用。      基金份额抓有东说念主大会采用记名神情进行投票表决。      采用通讯神情进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交恰当会议通 知中规则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议文书规则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议 脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基 金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主 大会的主抓东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有 东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主赶紧公布计票结 果。      （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一 次为限。重新盘点后，大会主抓东说念主应当赶紧公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。      在通讯开会的情况下，计票神情为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）顺利与公告      基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额抓有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若接纳通讯神情进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实行顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      三、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐      （一） 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的 事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 接的； 的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额抓有东说念主 大会对惩处决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金经管东说念主应当实时文书基金托管东说念主。   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券、期货关连业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组和洽采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐证明出具法律 意见书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐证明经具有证券、期货关连业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在指定网站上，并将计帐证明提醒性公告登 载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方 承担。《基金合同》受中国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的神情   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。               第二十二部分 基金托管公约的内容纲领   一、托管公约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：广发基金经管有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东说念主：葛长伟   成立日历：2003 年 8 月 5 日   批准竖立机关：中国证券监督经管委员会   批准竖立文号：中国证监会证监基金字200391 号   谋划范围：基金召募、基金销售、财富经管、中国证监会许可的其他业务   组织体式：有限职责公司   注册老本：14,097.8 万元东说念主民币   存续时代：抓续谋划   （二）基金托管东说念主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所：北京市复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时期：1983 年 10 月 31 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续时代：抓续谋划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   谋划范围：领受东说念主民币进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信拜谒、商榷、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构谋划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据接洽法律律例的规则及《基金合同》的约定，建立关连的时刻系 统，对基金经管东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金主要投资于标的指数即中证全指金融地产指数的成份股、备选成份股。为更好地 扫尾投资认识，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核 准上市的股票）、新股、债券、权证、股指期货、货币商场器具及中国证监会允许基金投资的 其他金融器具，但须恰当中国证监会的关连规则。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成 份股、备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 95%，权证、股指期货过甚他金融器具 的投资比例依照法律律例或监管机构的规则实行。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金经管东说念主应将拟投资的标的指数成份股和备选成份股等各投资品种的具体范围提供给 基金托管东说念主。基金经管东说念主不错根据施行情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调 整，并文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金财富净值的 95%；   （2）本基金抓有的一齐权证，其市值不得超过基金财富净值的 3％；   （3）本基金经管东说念主经管的一齐基金抓有的并吞权证，不得超过该权证的 10％；   （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金财富净值的 0.5％；   （5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不 得超过基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超过基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；基金在职 何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得超过基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金财富净值的 金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样财富支抓证券的比例，不得超过基金财富净值 的 10％；   （7）本基金抓有的一齐财富支抓证券，其市值不得超过基金财富净值的 20％；   （8）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)财富支抓证券的比例，不得超过该财富支抓证 券限制的 10％；   （9）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的各样财富支抓证券，不得超 过其各样财富支抓证券算计限制的 10％；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。本基金经管 东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天禀要求与基金合同约定的投资范围保抓一致，并承担由于不一致所 导致的风险或损失；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得超过基金财富净值的 15%，因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素以至基金不恰当 前款所规则比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （13）基金总财富不得超过基金净财富的 140%；   （14）法律律例及中国证监会规则的其他投资限制。   除第（11）、（12）项规则外，因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动、标的指 数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的因素以至基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调养。   基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 3 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的 接洽约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。   如若法律律例及监管政策等对本金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在履 行适当模范后可相应调养进犯行动和投资比例限制规则，不需经基金份额抓有东说念主大会审议， 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当模范后，则本 基金投资不再受关连限制。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金财富净值 策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关连 信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金经管东说念主违反法律法 规的规则及托管公约的约定，应实时文书基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到文书后应及 时查对说明并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 文书县项进行复查。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主应实时向中国证监会证明。   （四）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违反法律律例及托管公约的规则，应当拒 绝实行，立即文书基金经管东说念主，并依照法律律例的规则实时向中国证监会证明。基金托管东说念主 发现基金经管东说念主依据交易模范也曾顺利的指示违反法律律例和其他接洽规则，或者违反《基 金合同》、托管公约约定的，应当立即文书基金经管东说念主，并依照法律律例的规则实时向中国证 监会证明。   （五）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规则 时期内答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督证明的，基金经管东说念主应积极配合提供关连数据贵寓和制 度等。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在托管公约的有用期内，在不违反自制、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主顺从相 关法律律例过甚行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主履行托管公约的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金经管东说念主策画的基金财富净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主 指示办理计帐交收、关连信息表示和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无 正直意义未实行或延伸实行基金经管东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违反法律律例、 《基金合同》及托管公约接洽规则时，应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托 管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文书的非法事 项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应依照法律律例的规则证明中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关连贵寓以 供基金经管东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性，在规则时期内答复基金经管东说念主并改正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 金合同》及托管公约另有规则，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》过甚他接洽法律律例规则外，基金托管 东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同顺利前召募资金的验资和入账 基金份额抓有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等接洽规则的，由基金经管东说念主在法如期限 内遴聘具有从事关连业务阅历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资证明，出具的验 资证明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和经管 管东说念主督察和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务之外的行为。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和经管   基金经管东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东说念主负责该账户的日常经管以及银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户相 关信息变更过程中，基金经管东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关连贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和经管 有限职责公司开设证券账户。 经管东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行为。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交易所进行证券投资所波及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则实行。 户的开设、使用的，若无关连规则，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用 的规则。   （六）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东说念主应根据登记结算机构的结算文书或者基金经管东说念主的指示办理本基金因申购、 赎回产生的现款替代和现款差额的结算。   （七）债券托管专户的开设和经管   基金合同顺利后，基金经管东说念主负责以基金的口头恳求并取得插足世界银行间同行拆借市 场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限职责公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金 的计帐。在上述手续办理完了之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   （八）基金财产投资的接洽有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善督察。 基金托管东说念主对其之外机构施行有用逼迫的有价凭证不承担职责。   （九）与基金财产接洽的首要合同及接洽凭证的督察   基金托管东说念主按照法律律例督察由基金经管东说念主代表基金签署的与基金接洽的首要合同及有 关凭证。基金经管东说念主代表基金签署接洽首要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份原来的 原件提交给基金托管东说念主。除托管公约另有规则外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金接洽的 首要合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有 一份原来的原件。首要合同由基金经管东说念主与基金托管东说念主按规则各自督察至少 15 年。   五、基金财富净值策画和管帐核算   （一）基金财富净值的策画和复核 产净值除以策画日该基金份额总和后的价值。                                    《证券投资基 金管帐核算业务指引》过甚他法律律例的规则。用于基金信息表示的基金净值信息由基金管 理东说念主负责策画，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个盛开日扫尾后策画得出当日的该基金 份额净值，并在盖印后以两边约定的神情发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主草率净值策画结果 进行复核，并以两边约定的神情将复核结果传送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 关连法律律例的规则或者未能充分吝啬基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，并采用合理的措施 退缩损失进一步扩大；当计价舛讹达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当报中国证 监会备案；当计价舛讹达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当在报中国证监会备案的 同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 东说念主的施行损失，基金经管东说念主草率此承担职责。若基金托管东说念主策画的净值数据正确，则基金托 管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主策画的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也高兴担 未正确履行复核义务的部分职责。如若上述舛讹变成了基金财产或基金份额抓有东说念主的欠妥得 利，且基金经管东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿职责，则基金经管东说念主应负责向欠妥得利之 主体认识返还欠妥得利。如若返还金额不及以弥补基金经管东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金 额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 金经管东说念主和基金托管东说念主固然也曾采用必要、适当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该错 误的，由此变成的基金财富估值舛讹，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错罢免补偿职责。但基金 经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施收缩或摈斥由此变成的影响。 成一致，基金经管东说念主不错按照其对基金份额净值的策画结果对外给予公布，基金托管东说念主不错 将关连情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，差别独赶紧树立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主 的处理方法为准。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务商量进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月差别安谧编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成；               《基金合同》顺利后，招募说明书的信息发生首要变更的，基金 经管东说念主应当在三个服务日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息发 生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次；基金居品贵寓概要的信息发生首要变更的，基金 经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要并登载在指定网站及基金销售机构网站 或营业网点。基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金 休止运作的，基金经管东说念主不再更新招募说明书和基金居品贵寓概要。基金经管东说念主应当在每年 扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登载在指定网站上，并将年度报 告提醒性公告登载在指定报刊上。基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成 基金中期证明，将中期证明登载在指定网站上，并将中期证明提醒性公告登载在指定报刊上。 基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度证明，将季度证明登载 在指定网站上，并将季度证明提醒性公告登载在指定报刊上。基金合同顺利不及两个月的， 基金经管东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度报 告完成当日，将接洽证明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个服务日内完成 复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在中期证明完成当日，将接洽证明提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度证明完成当日，将接洽证明提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主和 基金托管东说念主之间的上述文献往来均以传的确神情或两边约定的其他神情进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理神情为准；若两边无法达成一致以基金 经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的证明上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。 如若基金经管东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金经管 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。   六、基金份额抓有东说念主名册的督察   （一）基金份额抓有东说念主名册的内容   基金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额抓有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金经管东说念主应在每半年度扫尾后 权益登记日的基金份额抓有东说念主名册以及基金份额抓有东说念主大会登记日的基金份额抓有东说念主名册， 基金经管东说念主应在关连的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额抓有东说念主名册的督察   基金托管东说念主应妥善督察基金份额抓有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存抓有东说念主名册， 基金经管东说念主应实时向中国证监会证明，并代为履行督察基金份额抓有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主草率基金经管东说念主由此产生的督察费给予补偿。   七、争议惩处神情   基金经管东说念主与基金托管东说念主之间因托管公约产生的或与托管公约接洽的争议可通过友好协 商惩处。但若自一方书面建议协商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商神情惩处的，则任 何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则 进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。   八、托管公约的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更   托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的规则有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会备案。   （二）托管公约的休止   发生以下情况，托管公约应当休止：   （三）基金财产的计帐   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及接洽法律律例的规则对本基金的财产进 行计帐。                第二十三部分 对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金经管东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和商场的变化，有权加多或变更服务样子。基金 经管东说念主提供的主要服务内容如下：   一、抓有东说念主交易记录查询服务   投资东说念主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能 查询交易记录。   二、投诉受理   基金份额抓有东说念主不错通过基金经管东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金经管东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、服务接洽神情   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn             第二十四部分 其他应表示事项              公告事项                 表示日历  对于加多瑞银证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2025-05-13  对于加多甬兴证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2025-04-22 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2025 年第 1 季度证明             提醒性公告 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2024 年年度证明提              示性公告 对于广发基金经管有限公司旗下部分指数基金指数使用费    调养为基金经管东说念主承担并改革基金合同的公告  对于加多江海证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2025-02-07    对于调养证券投资基金主流动性服务商的公告           2025-01-23 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2024 年第 4 季度证明             提醒性公告 对于加多申万宏源西部证券为旗下部分 ETF 一级交易商的               公告 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2024 年第 3 季度证明             提醒性公告  对于加多大同证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-09-13 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2024 年中期证明提              示性公告  对于加多国联证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-08-28  对于加多华鑫证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-08-14 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2024 年第 2 季度证明             提醒性公告  对于加多爱建证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-07-11          第二十五部分 招募说明书存放及查阅神情   照章必须表示的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律律例规则将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。            第二十六部分 备查文献

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